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联合资信:2021年第一季度证券公司行业季度观察

  • 2021年04月30日
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资本市场改革深化,证券公司股权管理进一步完善。2021 年一季度,资本市场深化改 革政策陆续出台,基础制度进一步完善。2021 年 1 月,交易所发布基础设施证券投资基金 (REITs)业务办法及配套业务规则,丰富了资本市场投资工具,拓宽了社会资本投资渠道; 4 月,深交所主板与中小板正式合并,顺应市场自然规律,对市场估值无实质影响。 2021 年 3 月,证监会发布《关于修改的决定》及配套规定, 修改证券公司主要股东定义,适当降低主要股东资质要求,落实新《证券法》并简化股权相 关审批事项等,进一步完善证券公司股东准入和监管的相关要求。同月,证监会修订《上市 公司信息披露管理办法》,大幅提高信息披露的违法违规成本,作为股票发行注册制改革的 核心,未来对资本市场中介业务信息披露环节监管将更趋严格。

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